Rank Group zahlt 5 Millionen Pfund Geldstrafe an die UK Gambling Commission

Die Rank Group zahlt eine Geldstrafe von 5 Millionen Pfund (rund 6,6 Millionen US-Dollar) an die britische Glücksspielaufsicht. Die UK Gambling Commission gab die regulatorische Einigung am 7. Oktober bekannt. Grund sind Verstöße gegen Vorgaben zur Geldwäscheprävention und zur Sozialverantwortung in stationären Casinos des Konzerns.

Betroffen sind laut Casino.org drei Gesellschaften: Grosvenor Casinos Limited, Grosvenor Casinos (GC) Limited und Gaming Group Limited. Zusammen betreiben sie 51 Casinos in Großbritannien. Neben der Zahlung muss das Unternehmen eine Prüfung durch Dritte durchführen lassen, die bewerten soll, ob die Richtlinien und Kontrollen zur Geldwäscheprävention und zum verantwortungsvollen Spielen tatsächlich greifen.

Überraschend kommt die Einigung für Rank nicht. Das Unternehmen hatte den Betrag nach eigenen Angaben bereits zurückgestellt. Die Quellen beschreiben den Vorgang unterschiedlich: Casino.org verweist auf die Q2-Zahlen im Juli, in denen Rank eine Zahlung von 5 Millionen Pfund für "historische Compliance-Verstöße" bei Grosvenor Casinos angekündigt habe. SBC News nennt stattdessen die Jahresergebnisse im August, in denen die Rückstellung ausgewiesen worden sei. Nach Angaben von SBC News belastet die Zahlung den Konzerngewinn nicht, die Aktie gab nicht nach.

Geldwäsche: veraltete Vorgaben und Lücken bei Krypto

Die Kommission stellte fest, dass Rank seine AML-Richtlinien nicht an die Änderungen der britischen Geldwäschevorschriften von 2020 angepasst hatte. Nach Angaben von Casino.org erlaubten die Regelwerke zudem uneinheitliche Entscheidungen bei Kunden mit erhöhtem Geldwäscherisiko. Unklare Kontrollen führten dazu, dass einige Kunden falsch eingestuft wurden, in anderen Fällen akzeptierten die Casinos Herkunftsnachweise für Gelder mit hohem Risiko ohne ausreichende Prüfung. Die verstärkte Sorgfaltspflicht gegenüber Kunden (Enhanced Due Diligence) wurde laut Kommission nicht immer erfüllt, obwohl die eigenen Richtlinien sie vorsahen.

SBC News berichtet zusätzlich über Lücken im Umgang mit Kryptowährungen. Die Vorgaben an den Grosvenor-Standorten seien "unklar" gewesen: Mitarbeiter mussten lediglich prüfen, dass Krypto in Pfund Sterling umgetauscht wurde, nicht aber die Herkunft der Vermögenswerte. Ein chinesischer Student und Nutzer von Kryptowährungen seien als "Standardrisiko" eingestuft worden, obwohl interne Vorgaben eine höhere Risikoklasse und sofortige verstärkte Prüfung verlangten.

Fehlende Eingriffe bei auffälligem Spielverhalten

Die Untersuchung dokumentiert mehrere Fälle, in denen die Casinos nicht einschritten, obwohl das Spielverhalten der Kunden dazu Anlass gegeben hätte. In einem Fall verlor ein Kunde 50.000 Pfund, ohne dass eine einzige Interaktion zum verantwortungsvollen Spielen dokumentiert wurde. In einem zweiten Fall gewann ein Kunde rund 260.000 Pfund und verlor davon nach Angaben von SBC News und GamblingNews 250.000 Pfund innerhalb von zwölf Tagen. Auch hier fand die Kommission keinen Nachweis einer Interaktion. Ein dritter Fall betrifft einen Kunden, der nach einer Phase der Selbstsperre in ein Casino zurückkehrte und 25.000 Pfund verlor, bevor das Personal eingriff. SBC News nennt außerdem einen Kunden, der bei zwei Besuchen 200.000 Pfund verlor, ohne dass ein Lichtbildausweis oder Einkommensnachweis vorlag.

Warnung an den stationären Sektor

Sue Young, Executive Director of Operations bei der Kommission, sagte: "Größere Durchsetzungsfälle werden oft mit dem Online-Glücksspiel verbunden, aber wie die heutige Ankündigung zeigt, sind die Risiken von Geldwäsche- und Sozialverantwortungsverstößen im stationären Sektor ebenso präsent." Sie riet allen Betreibern mit Standorten, sich diesen Fall genau anzusehen und sicherzustellen, dass ihr Unternehmen nicht dieselben Fehler mache; sonst drohten "kostspielige und unvermeidliche Maßnahmen der Kommission".

Der Fall reiht sich in eine Serie von Durchsetzungsmaßnahmen ein. Evolution hatte sich im vergangenen Monat auf eine Zahlung von 4,75 Millionen Pfund geeinigt, weil seine Spiele auf nicht lizenzierten Seiten für den britischen Markt erschienen waren. Bet St George und BresBet verloren laut SBC News ihre Lizenzen und stellten den Betrieb ein, Ken Howells wurde ebenfalls suspendiert, QuinnBet musste 609.104 Pfund zahlen. Im August hatte die Kommission den britischen Glücksspielsoftware-Sektor als "mittleres Risiko" für Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung eingestuft. Das Geld aus der Einigung fließt nach Angaben von GamblingNews in den Consolidated Fund der Regierung.

Politisch fällt die Einigung in eine laufende Debatte über die Machine Games Duty. Rank lobbyiert laut SBC News gegen eine Verdopplung der Abgabe auf Spielautomaten. Konzernchef Richard Harris warnte, die Erhöhung könnte ein Drittel des Portfolios von Rank wegfallen lassen.

Rank teilte der Londoner Börse mit, die Abhilfemaßnahmen seien "im Wesentlichen abgeschlossen". Die Kommission verlangt zusätzlich eine Prüfung durch Dritte. Ein Termin dafür ist in den vorliegenden Quellen nicht genannt.